Ametid

Vastavuskontrolli ekspert jälgib finantsasutuse tegevuse vastavust õigusaktidele ja eeskirjadest tulenevatele nõuetele. Ta hindab juhtimissüsteemi vastavust õigusaktidele ja õiguskeskkonna muutuste võimalikke mõjusid. Ta nõustab juhatust selleks, et finantsasutus, selle juhid ja töötajad tegutseksid õigusaktide ja finantsasutuse juhtimisorganite kinnitatud eeskirjade ja heade tavadega kooskõlas. Ta hindab juhtorganite, sh võtmefunktsioonide eest vastutajate ja täitjate ning vahetult klientidega kokkupuutuvate töötajate sobivust. Ta kontrollib ja haldab ka klientidega seotud dokumentatsiooni, sh jälgib klientide tehinguid. Kasuks tuleb praktiline kogemus finantssektorist klientide teenindamise või muud laadi esmatasandi tegevustes ning arusaamine sektori toimimisest.

• Spetsialiseerumised: rahapesu tõkestamise ekspert, kliendiandmete ekspert
• Põhiteadmised: õigusteadmised

Töövaldkonnad